Política a ser estabelecida e implementada pelos mineradores, que deve abranger procedimentos para identificação e qualificação de clientes, identificação de Pessoas Politicamente Expostas (PEP), identificação de pessoas alcançadas por determinações de indisponibilidade de ativos oriundas do Conselho de Segurança das Nações Unidas – CSNU ou de seus comitês de sanções, registro de operações, monitoramento de situações suspeitas e comunicação ao COAF.